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广州期货交易所交割流程

2023-04-28 来源:

  广州期货交易所采用滚动交割与集中交割两种方式。
  一、滚动交割程序
  滚动交割的办理时间为交割月第一个交易日至交割月最后交易日前一交易日闭市前。客户最迟于合约交割月最后交易日前一交易日闭市前,向期货公司递交交割意向书、增值税发票信息或相关凭证,买方客户需保证期货账户可用资金大于交割货款所用,卖方客户需保证已提交足量的正常状态的可交割仓单。
  (一)配对日(T日)
  交割人员按照客户提交的滚动交割意向书通过广期所电子仓单系统提出申请。闭市后,广期所进行交割配对,交割人员通过广期所电子仓单系统查收《交割通知单》和配对结果等滚动 交割信息并及时将相关信息通知客户。
  (二)交收日(T+2日)
  买方客户结算时扣收交割货款并收到交易所划付的仓单,卖方客户收到部分交割货款,余款在增值税发票或相关凭证转交给买方客户后到账。

  二、集中交割程序
  (一)最后交易日

  买方客户应于收盘前将待交割合约所对应的交割货款打入期货账户中并向期货公司提交交割意向书、增值税发票信息或相关凭证,卖方客户应于收盘前将待交割合约所对应的全部正常状态可用于交割的仓单提交至公司并向期货公司提交交割意向书,否则公司有权于当日收盘前对于违规持仓进行强行平仓。
  (二)卖方仓单提交日
  期货公司交割人员将卖方有效标准仓单转交至广期所。
  (三)配对日
  期货公司交割人员将买方客户交割意向提交至广期所。
  (四)交收日
  买方客户扣收交割货款并收到交易所划付的仓单,卖方客户收到部分交割货款并由交易所将仓单划付给买方,余款在增值税发票或相关凭证转交给买方客户后到账。

  注意事项:
  (一)广期所规定同一客户同一品种合约以净持仓参与交割。
  (二)广期所部分品种存在交割月买方持仓被动配对的可能,持有买方被动配对的滚动交割品种的买方客户应保证自该合约交割月前一月最后交易日起至该合约最后交易日收盘期间,期货账户中可用资金大于交割货款所用,否则公司有权于当日收盘前对其持仓进行强平。
  (三)广期所交割由卖方客户向对应的买方客户开具增值税发票或相关凭证。由期货公司交割人员负责转交、领取并协助核实。